Aprenderás por medio de casos, pruebas de conocimientos y juegos de roles, guiado por docentes calificados.
Descripción
La lucha contra el lavado de activos es una prioridad nacional y del sector financiero por sus múltiples impactos y consecuencias.
Como representantes y cara de los sujetos obligados debemos estar actualizados, sensibles y alertas para identificar y mitigar riesgos
inherentes en la vinculación y mantenimiento de clientes y productos.
Este curso se centrará en dar a conocer el contexto actual, cómo cumplir las obligaciones regulatorias y en mostrar las mejores prácticas para lograr los objetivos comerciales.
Demostraremos como a través de la inteligencia de negocios, la aplicación del enfoque de riesgo y la debida diligencia podemos hacer
negocios seguros, responsables y sostenibles.
Contenido
Módulo I – Sensibilización y cultura PLAFT en el entorno actual
- Gestión del Cambio.
- Creando una cultura de prevención.
- Realidades y vulnerabilidades de República Dominicana.
- Impacto del lavado de activos en los países.
- Expectativas del mercado y los clientes.
- Aprendizaje del COVID-19.
- Video
- Fundamentos de la Ley 155-17 contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
- Reglamentos.
- Reguladores y autoridades competentes.
- Modelo COSO.
Módulo II – Enfoque basado en riesgo (EBR)
- Conceptos.
- Factores de riesgos.
- Controles y mitigadores.
- Ejercicios básicos.
- Rol de la primera línea en el sistema de prevención.
- Marco-programa.
- Roles, funciones y responsabilidades.
Módulo III – Debida diligencia del cumplimento basado en riesgo
Parte I
- Evolución.
- Tipos de debida diligencia.
- Recaudos por tipo.
Pilares:
- Entrevista
- Identificación
- Clasificación
- Depuración
- Verificación
- Documentación
- Aprobación
- Monitoreo
Parte II
- Definiendo un perfil y comportamiento.
- Actividad esperada.
- Revisión anual.
- Sistemática e inteligencia comercial.
- Profesiones emergentes.
Módulo IV – Gestionando riesgos altos y señales de alertas
- Indicadores de gestión y de alertas tempranas.
- Beneficiarios finales.
- Personas expuestas políticamente.
- Organizaciones sin fines de lucro.
- Extranjeros.
- Productos vulnerables.
- Identificación.
- Diferencias entre operaciones inusuales y sospechosas.
- Canal de reporte.
- Tipologías.
- Confidencialidad.
¿Quién debe tomar esta formación?
Ejecutivos, gerentes y profesionales del área de cumplimiento, auditoría, riesgos y control interno.
Profesionales que deseen incursionar en esta área y desarrollar su carrera en prevención.
US$ 300
Duración del curso:
15h
Enrollment validity:
Ciclo de Vida
¡Hola, bienvenido de nuevo!
Ramón González
Especialista antilavado acreditado por FIBA y ACAMS, expresidente del COPLAFT de la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN).
Cuenta con más de 18 años de ejercicio profesional en el ámbito de la asesoría, evaluación, implementación y docencia de riesgos financieros, el cumplimiento y la prevención de lavado de activos.
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