Curso: Prevención de lavado de activos para las áreas de negocios (primera línea de defensa)

Diseñado e impartido por expertos, nuestro diplomado te dará una visión sólida de los aspectos esenciales de la prevención.
Del 14 mayo al 28 de mayo
|
Martes y jueves de 6:00 PM a 10:00 PM

¿Qué aprenderás?

Aprenderás por medio de casos, pruebas de conocimientos y juegos de roles, guiado por docentes calificados.

Descripción

La lucha contra el lavado de activos es una prioridad nacional y del sector financiero por sus múltiples impactos y consecuencias.
Como representantes y cara de los sujetos obligados debemos estar actualizados, sensibles y alertas para identificar y mitigar riesgos
inherentes en la vinculación y mantenimiento de clientes y productos.

Este curso se centrará en dar a conocer el contexto actual, cómo cumplir las obligaciones regulatorias y en mostrar las mejores prácticas para lograr los objetivos comerciales.

Demostraremos como a través de la inteligencia de negocios, la aplicación del enfoque de riesgo y la debida diligencia podemos hacer
negocios seguros, responsables y sostenibles.

Contenido

Módulo I – Sensibilización y cultura PLAFT en el entorno actual
- Gestión del Cambio. - Creando una cultura de prevención. - Realidades y vulnerabilidades de República Dominicana. - Impacto del lavado de activos en los países. - Expectativas del mercado y los clientes. - Aprendizaje del COVID-19. - Video - Fundamentos de la Ley 155-17 contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. - Reglamentos. - Reguladores y autoridades competentes. - Modelo COSO.

Módulo II – Enfoque basado en riesgo (EBR)
- Conceptos. - Factores de riesgos. - Controles y mitigadores. - Ejercicios básicos. - Rol de la primera línea en el sistema de prevención. - Marco-programa. - Roles, funciones y responsabilidades.

Módulo III – Debida diligencia del cumplimento basado en riesgo
Parte I - Evolución. - Tipos de debida diligencia. - Recaudos por tipo. Pilares: - Entrevista - Identificación - Clasificación - Depuración - Verificación - Documentación - Aprobación - Monitoreo Parte II - Definiendo un perfil y comportamiento. - Actividad esperada. - Revisión anual. - Sistemática e inteligencia comercial. - Profesiones emergentes.

Módulo IV – Gestionando riesgos altos y señales de alertas
- Indicadores de gestión y de alertas tempranas. - Beneficiarios finales. - Personas expuestas políticamente. - Organizaciones sin fines de lucro. - Extranjeros. - Productos vulnerables. - Identificación. - Diferencias entre operaciones inusuales y sospechosas. - Canal de reporte. - Tipologías. - Confidencialidad.

¿Quién debe tomar esta formación?

  • Ejecutivos, gerentes y profesionales del área de cumplimiento, auditoría, riesgos y control interno.
  • Profesionales que deseen incursionar en esta área y desarrollar su carrera en prevención.

US$ 300

Duración del curso: 15h
Enrollment validity: Ciclo de Vida

Ramón González

Especialista antilavado acreditado por FIBA y ACAMS, ex-presidente del COPLAFT de la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN), primer
vicepresidente COPLAFT de la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN) y presidente
del COPLA de la Asociación de Bancos Múltiples de República Dominicana.

Cuenta con más de 18 años de ejercicio profesional en el ámbito de la asesoría, evaluación, implementación y docencia de riesgos financieros, el cumplimiento y la prevención de lavado de activos.

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