Regulación financiera: una mirada a la banca, el fideicomiso y el mercado de valores
Conoce los fundamentos de la regulación financiera.
03 de Oct. - 26 de Oct. 2023
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Martes y jueves de 6:30 PM a 8:30 PM
¿Qué aprenderás?
Descripción
La regulación financiera requiere constante actualización, está contenida en una gran cantidad de reglamentos, resoluciones y circulares emitidas por los órganos reguladores y supervisores.
Es dinámica: responde a la realidad económica y social del momento.
Contenido
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Introducción
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Módulo I: Aspectos introductorios de la regulación económica.
Módulo II: Apertura y funcionamiento de una entidad de intermediación financiera.
Módulo III: La prevención del lavado de activos y el rol de los sujetos obligados financieros.
Módulo IV: La administración de los riesgos en las entidades financieras.
Módulo V: Las normas de buen gobierno corporativo.
Módulo VI: La relación entre mercado de valores, mercado bancario y empresas fiduciarias.
Módulo VII: Los contratos y la protección al usuario.
Módulo VIII: Defensa de la competencia en el sector financiero.
Facilitador
Miguel Ángel Bustamante Morales
Es experto DOCDEX certificado por la ICC París e ICC México para la resolución de conflictos en cartas de crédito documentarias, cartas de crédito standby y garantías de demanda a primer requerimiento.
Asimismo, es experto certificado a nivel mundial en INCOTERMS 2020, por la ICC Academy, el componente académico de la ICC.
Cuenta con más 42 años de experiencia en áreas operativas y de negocio de comercio exterior, así como en banca de corresponsalía en el sistema financiero internacional.
También es docente, autor y articulista.
Buen gobierno corporativo
Las normas, responsabilidad del consejo de administración y rol del supervisor en materia de buen gobierno corporativo.
Protección al usuario
El derecho del consumidor desde la óptica constitucional y protección del usuario respecto de la publicidad.
Funcionamiento de una entidad de intermediación financiera
La licencia para operar y su proceso de obtención; regulación de las operaciones habituales y operaciones prohibidas.
Administración de los riesgos
Políticas y procesos para prevenir y manejar riesgos y principales riesgos.
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