Regulación financiera: una mirada a la banca, el fideicomiso y el mercado de valores

Conoce los fundamentos de la regulación financiera.

03 de Oct. - 26 de Oct. 2023
|
Martes y jueves de 6:30 PM a 8:30 PM

¿Qué aprenderás?

Descripción

La regulación financiera requiere constante actualización, está contenida en una gran cantidad de reglamentos, resoluciones y circulares emitidas por los órganos reguladores y supervisores.

Es dinámica: responde a la realidad económica y social del momento.

Contenido

Prepárate para la lección vía Zoom

  • Introducción
    00:00

Módulo I: Aspectos introductorios de la regulación económica.

Módulo II: Apertura y funcionamiento de una entidad de intermediación financiera.

Módulo III: La prevención del lavado de activos y el rol de los sujetos obligados financieros.

Módulo IV: La administración de los riesgos en las entidades financieras.

Módulo V: Las normas de buen gobierno corporativo.

Módulo VI: La relación entre mercado de valores, mercado bancario y empresas fiduciarias.

Módulo VII: Los contratos y la protección al usuario.

Módulo VIII: Defensa de la competencia en el sector financiero.

¿Quién debe tomar esta formación?

  • El tema es relevante no solo para aquellos abogados que tienen interés en desarrollar su carrera dentro de los mercados financieros, ya sea desde las entidades de regulación y supervisión o desde las propias entidades reguladas, también para todo abogado que ejerce consultoría empresarial.
Facilitador

Miguel Ángel Bustamante Morales

Es experto DOCDEX certificado por la ICC París e ICC México para la resolución de conflictos en cartas de crédito documentarias, cartas de crédito standby y garantías de demanda a primer requerimiento.

Asimismo, es experto certificado a nivel mundial en INCOTERMS 2020, por la ICC Academy, el componente académico de la ICC.

Cuenta con más 42 años de experiencia en áreas operativas y de negocio de comercio exterior, así como en banca de corresponsalía en el sistema financiero internacional.

También es docente, autor y articulista.

Buen gobierno corporativo

Las normas, responsabilidad del consejo de administración y rol del supervisor en materia de buen gobierno corporativo.

Protección al usuario

El derecho del consumidor desde la óptica constitucional y protección del usuario respecto de la publicidad.

Funcionamiento de una entidad de intermediación financiera

La licencia para operar y su proceso de obtención; regulación de las operaciones habituales y operaciones prohibidas.

Administración de los riesgos

Políticas y procesos para prevenir y manejar riesgos y principales riesgos.

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US$ 350US$ 500

Duración del curso: 16h
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